Intressekonflikter

Denna policy tillhör Finovel Cyprus Ltds (som opererar under handelsnamnet "Skilling"). Reproduktionen helt eller delvis på något sätt inklusive reproduktion i sammanfattande form, omformuleringar på olika sätt och eventuella ändringar i originalet eller i en översatt version är strängt förbjuden och är endast tillåten efter skriftligt samtycke från Finovel Cyprus Ltd.Ltd.

Auktoriserad och reglerad av CySEC under CIF-licensnummer 357/18.

Finovel Cyprus Limited (nedan kallat "Företag", "vi", "vår") ska anpassa vissa förfaranden för att identifiera och lösa potentiella risker som kan vara av ekonomisk eller icke-ekonomisk natur (nedan kallad "kunden ", " du ditt").

Omfattning

Syftet med denna policy är att ange de förfaranden som företaget har infört för att identifiera och ansvarigt förvalta och kontrollera och vid behov avslöja intressekonflikter som uppstår i samband med investeringar och / eller tillhörande tjänster till sina kunder och att minska risken för kund nackdelar och minska risken för juridiskt ansvar, lagstadgad censur eller skada på företagets kommersiella intressen och rykte och för att säkerställa att de uppfyller lagstiftningskrav och avdelningar och allmänna förfaranden som fastställs i den interna handboken.

Juridiskt ramverk

Den Cypriot Investment Firms (CIF) är skyldiga att upprätta, genomföra och upprätthålla en effektiv intressekonfliktpolicy som är skriftlig och lämplig för CIF: s storlek och organisation och storlek, omfattning och komplexitet enligt vad som krävs av Lagar och förordningar.

Dessutom måste de cypriotiska investeringsföretagen (CIF) enligt alla investeringarstjänster och lagstadgad marknadsrätt och kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 komplettera direktiv 2014/65 / EU vidta alla rimliga åtgärder för att identifiera intressekonflikter mellan sig , inklusive dess chefer och anställda, bundna agenter eller andra relevanta personer, liksom alla personer som direkt eller indirekt är knutna till dem genom kontroll, och deras kunder eller mellan en klient och en annan, som uppstår i samband med tillhandahållande av investeringar och tillhörande tjänster.

I detta avseende måste CIFs upprätta adekvata strategier och förfaranden som är tillräckliga för att säkerställa överensstämmelse, inklusive dess chefer, anställda, bundna agenter och annan relevant person (er), med sina skyldigheter enligt lagen och de direktiv som utfärdats enligt denna lag som lämpliga regler för personliga transaktioner av sådana personer.

1.       Policy

1.1. Alla anställda i Företaget måste vid början av sin anställning läsa och förstå Policyn. Samtliga anställda i företaget är skyldiga att registrera sin acceptans av att ha läst och förstått Policyn i ett register som ska arkiveras och hanteras av företagets verkställande direktör och regelefterlevnadsavdelningen. Varje anställd som misstänker en intressekonflikt måste omedelbart informera verkställande direktören ("VD") som kommer att avgöra om någon konflikt existerar eller har potential att uppstå och kommer att ange skälen för deras resultat i en fil som lagras för hänvisning till kommissionen om ett sådant behov uppstå.

2.       Mål

Om intressekonflikter uppstår kan de berörda parterna direkt eller indirekt, vara Företaget, dess anställda eller dess kunder. Mer specifikt kan en intressekonflikt uppstå mellan följande parter:

  1. Mellan kunden och Företaget.
  2. Mellan företagets avdelningar.
  3. Mellan företaget och dess anställda.
  4. Mellan en kund och en anställd / chef för företaget.
  5. Mellan två eller flera kunder i företaget i samband med att tillhandahållande av tjänster till dessa kunder.

3.       Tillämpningsscenarier

3.1. I synnerhet definierar företaget en intressekonflikt som en situation där antingen företaget eller en person kan utnyttja en yrkesmässig eller en officiell kapacitet på något sätt för antingen företags eller personliga förmåner. Situationer där intressekonflikter kan uppstå är följande:

  • Företaget eller en relevant person, eller en person som är direkt eller indirekt kopplad till kontrollen av Företaget, kommer sannolikt att göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust, på bekostnad av kunden.
  • Företaget eller en relevant person eller en person som är direkt eller indirekt knuten till kontrollen av Företaget har ett intresse för resultatet av en tjänst som tillhandahålls till kunden eller av transaktionen som utförts på kundens vägnar, vilket skiljer sig från kundens resultat intresse.
  • Företaget eller en relevant person eller en person som är direkt eller indirekt kopplad till kontrollen av Företaget har ett finansiellt eller annat incitament för att gynna en annan kunds eller en kundgrupps intresse framför kundens intressen.
  • Företaget eller en relevant person, eller en person som är direkt eller indirekt knuten till kontrollen av Företaget, bedriver samma verksamhet som kunden.
  • Företaget eller en relevant person eller en person som är direkt eller indirekt kopplad till kontrollen av Företaget, mottar eller kommer att få från en annan person än kunden en inblandning i förhållande till en tjänst som tillhandahålls kunden i form av pengar, varor eller andra tjänster än standardkommissionen eller avgiften för den tjänsten.
  • Företaget kommer sannolikt att bibehålla en generell ekonomisk förlust eller undvika en ekonomisk förlust genom att genomföra en kunds specifika order.
  • Företaget kommer sannolikt att uppnå en övergripande ekonomisk vinst genom att inte genomföra kundens specifika order.
  • Marknaden går i riktning mot en punkt / timing där kundens order kommer att leda till en ekonomisk förlust för företaget.
  • Företagets hedgingstrategi påverkas negativt av marknadsrörelsen och därmed avvisas kundens order för att förhindra en ekonomisk förlust för företaget.

4.       Personliga transaktioner av anställda

4.1. Alla anställda i Företaget som är involverade i de investeringsaktiviteter som Företaget har tillstånd att tillhandahålla måste vara medvetna om de begränsningar av personliga transaktioner som beskrivs nedan. Det här avsnittet omfattar även personliga transaktioner som kan utföras av personer som är anställda av företag som utövar en utkontrakterad verksamhet till Företaget, om det finns några. Om några förbjudna personliga transaktioner ingås måste företaget meddelas omedelbart.

4.2. Medarbetare i Företaget som är inblandade i tillhandahållande av investeringstjänster eller annan verksamhet får inte ingå i de personliga transaktionerna som kommer att leda till följande:

  • ingå en transaktion som är förbjuden enligt tillämpningsföreskrifterna för insiderhandel och marknadsmanipulation (marknadsmissbruk)
  • missbruk eller otillbörlig avslöjande av konfidentiell information,
  • en transaktion som sannolikt kommer att strida mot några av Företagets skyldigheter eller den anställde som anges enligt lag och förordning.

4.3. Om arbetstagaren har kommit i kontakt med information som inte är offentligt tillgänglig för kunder eller inte lätt kan utläsas från information som är tillgänglig, så får arbetstagaren inte agera eller genomföra personliga transaktioner eller handel, annat än som marknadsgaranter som handlar i god tro och i den ordinarie marknadsföringen eller vid utförandet av en oönskad kundorder, på uppdrag av någon annan person, inklusive Företaget.

4.4. De anställda får inte lämna någon annan åsikt än i normal affärsverksamhet, om personen som har uttalat att det är sannolikt att de ingår en transaktion som strider mot ovanstående. Arbetstagaren bör heller inte ge råd eller ge någon annan information än den som är lämplig för sin anställning, särskilt om det är uppenbart att den som får sådan information kommer att ge råd till en annan part som kan förvärva eller avyttra finansiella instrument som denna information relaterar till.

4.5. Varje kunds order som har varit relaterad till anställda i företaget får inte lämnas till en annan part. En anställd i Företaget som har kunskap om en potentiell kunds order får inte utföra en personlig transaktion som är densamma som kundordern, om det här leder till en intressekonflikt.

5.       Personlig kontotransaktion

5.1. De personliga transaktionerna enligt denna policy innebär handel med finansiella instrument som influeras eller påverkas av eller på uppdrag av relevanta personer. Handeln utförs på konto av någon av de personer som nämns nedan:

  • den relevanta personen;
  • någon person med vilken hon/han har ett familjeförhållande eller med vilka hon/han har nära förbindelser;
  • en person vars förhållande till den berörda personen är sådan att den berörda personen har direkt eller indirekt materiellt intresse eller / påverkan i resultatet av handeln, med undantag för provision eller avgift för utförande av handel eller order.

5.2. Företaget ska se till att den berörda personen inte utesluter, utöver normal tjänstgöring eller / kontrakt för tjänster, någon information eller åsikt till någon annan person där den relevanta personen vet eller rimligen borde veta att det som är Resultatet av detta upplysande om att den andra personen kommer eller skulle troligen ta något av följande steg:

  • att ingå en transaktion i finansiella instrument som, om det var en personlig transaktion av den berörda personen, skulle omfattas av ovanstående;
  • att råda eller övertala en annan person att ingå en sådan transaktion;
  • en registrering av den personliga transaktion som anmälts till företaget eller identifieras av den, inklusive eventuell auktorisation eller förbud i samband med en sådan transaktion.

6.       Rapportering av intressekonflikter

Vid identifiering av en eventuell intressekonflikt måste en anställd först referera till sin närmaste arbetsledare för att bistå vid bedömningen av en väsentlig risk för skada och skicka en fullständig intressekonfliktblankett tillsammans med fullständiga uppgifter för att tillåta noggrann tillsyn av:

  • korrigerande och förebyggande åtgärder;
  • hur dessa åtgärder ansågs lämpliga;
  • eventuella villkor; och
  • om det fortfarande finns pågående konflikter, hur dessa hanteras och rådgivas till kunden;
  • till Head of Compliance för inkludering i de rapporter som styrelsen granskat.

7.       Förvaltning av intressekonflikter

7.1. Oberoende

Följande åtgärder ska antas av företaget för att säkerställa den erforderliga graden av oberoende:

  1. Åtgärder för att förebygga eller kontrollera utbyte av information mellan relevanta personer som bedriver verksamhet med risk för intressekonflikt (det vill säga genom att etablera en kinesisk mur / informationsbarriärer).

  2. Separat övervakning av relevanta personer vars huvudsakliga funktioner innefattar att utföra aktiviteter på uppdrag av eller tillhandahålla tjänster till kunder vars intressen kan störa eller som annars representerar olika intressen som kan komma i konflikt, inklusive företagets. Företagets avdelningar vars intressen kan vara i konflikt med kunderna är:

    a) Utförande av order;

    b) Handla på eget konto;

    c) Mottagning och överföring av order;

    d) Förvaring och administration av finansiella instrument för kunders konto.

  3. Avskaffande av direkt koppling mellan ersättningar till relevanta personer som huvudsakligen är engagerade i en verksamhet och ersättning för eller de intäkter som genereras av olika relevanta personer som huvudsakligen är verksamma i en annan verksamhet, där en intressekonflikt kan uppstå i samband med dessa aktiviteter (t.ex. Handelsenheten relaterar inte sina ersättningar till kundernas prestationer).

  4. Åtgärder för att förhindra eller begränsa en person från att utöva olämpligt inflytande över hur en relevant person utför investeringar eller tillhörande tjänster eller aktiviteter. Dessutom kan den person som bestämmer eller påverkar en individs bonus utöva otillbörligt inflytande över den personens bedömning och integritet.

  5. Åtgärder för att förebygga eller kontrollera samtidig eller sekventiell medverkan av en relevant person i separata investeringar eller tillhörande tjänster eller aktiviteter som mottagning och överföring av kunders order och uppgifter, såsom beslutsfattande om portfölj och beräkning av prestanda.

Företaget förbehåller sig rätten att anpassa alternativa eller kompletterande åtgärder och förfaranden som anses nödvändiga och lämpliga om någon av de ovannämnda åtgärderna och / eller arrangemangen inte säkerställer tillräcklig oberoende.

8.           Informationsbarriär

8.1. Företaget respekterar sekretessen av information om sina kunder och har etablerat väsentliga informationshinder (även känt som "kinesiska väggar") som används för att förhindra insidan eller strikt konfidentiell information som innehas av en del av verksamheten från att olämpligt förmedlas, eller erhållas av en annan del av verksamheten.

8.2. Vi grundade "kinesiska väggar" som ett nyckelelement som används för att hantera och förebygga intressekonflikter, risker för marknadsmanipulering och individer på andra sidan väggen anses inte vara i besittning av kunskap som förnekas dem tillföljd av den kinesiska väggen. De kinesiska väggarna skapar separering av rapporteringsrader, avdelningar och kontrollerade interna rutiner för utbyte av konfidentiell och personlig information.

8.3. Företaget har upprättat internt driftsmanual och organisatoriska arrangemang för att undvika intressekonflikter genom ledning, kontroll och begränsningar som anses nödvändiga utbyte av konfidentiell information mellan de olika avdelningarna, kunder och berörda personer som bedriver verksamhet som medför risk för intressekonflikt.

9.       Upplysande om intressekonflikt

9.1. När de åtgärder som vidtagits av Företaget för att hantera intressekonflikter inte är tillräckliga för att med säkerhet säkerställa att risker för skador på kunders intressen kommer att förhindras, fortsätter Företaget att blotta intressekonflikter för kunden. Innan en transaktion genomförs eller tillhandahåller en investering eller en tilläggstjänst till en kund måste företaget avslöja eventuella faktiska eller potentiella intressekonflikter för kunden.

9.2. Upplysningen kommer att göras i tillräcklig tid och i ett varaktigt medel och ska innehålla tillräcklig detalj med beaktande av klientens karaktär för att göra det möjligt för honom/henne att fatta ett välgrundat beslut med avseende på investeringen eller den tillhörande tjänsten i vilken intressekonflikten uppstår.

9.3. Kunderna får möjlighet att besluta om huruvida de vill fortsätta eller inte, utan några orimliga hinder.

10.   Investeringsforskning

Företaget kan anpassa effektiva åtgärder och arrangemang för att hantera intressekonflikter som kan uppstå genom produktion och spridning av material som presenteras som investeringsforskning bör vara lämpligt för att skydda finansanalytikernas objektivitet och oberoende och den investeringsforskning de producerar. Dessa åtgärder och arrangemang bör säkerställa att finansiella analytiker eller personal har en tillräcklig grad av oberoende från de intressen hos personer vars ansvarsområden eller affärsintressen rimligen kan anses strida mot intressen hos de personer som investeringsforskningen sprids till. Åtgärderna som ska anpassas innefattar men är inte begränsade till de bestämmelser som nämns i avsnitt 7.1. ovan för att säkerställa en tillräcklig grad av oberoende.

11.   Marknadsföringskommunikation

Företaget ska se till att en sådan rekommendation innehåller ett tydligt och framträdande uttalande om att (eller, om det gäller en muntlig rekommendation, att) att den har upprättats i enlighet med de rättsliga krav som syftar till att främja oberoende investeringsforsknings och att den inte är föremål för något förbud mot att handla före spridningen av investeringsforskningen.

12.   Registerföring

Företaget håller och uppdaterar regelbundet en förteckning över de typer av investeringar och tilläggstjänster eller investeringsverksamhet som utförs av eller på Företagets vägnar där en intressekonflikt medför en väsentlig eller där risk för skada på en eller flera kunders intressen har kan ha uppstått eller, om det rör sig om en pågående tjänst eller verksamhet. Följande dokumentation ska upprätthållas under minst fem år:

  • denna policy, eventuella funktionella variationer om tillämpligt;
  • konflikt logg och konflikt identifikation and styrelse instruktioner;
  • regler, förfaranden och processer;
  • tränings material and träiningsprotokoll;
  • intressekonflikter anmälningsformulär
  • uppgifter om eventuellt granskningsarbete som utförts (inklusive eventuella beslut om konflikthantering); och
  • annan dokumentation som används för att visa hanteringen av intressekonflikter.

13.        Ansvar

13.1. Verkställande direktör

Företagets verkställande direktör är ansvarig för att tydligt fördela ansvar och ansvarsdelegering till ansvariga individer för att säkerställa att de berörda är medvetna om sitt engagemang och att Head of Compliance har tillräckligt hög auktoritet och oberoende för att utföra sin plikt och övervaka intressekonflikter inom företaget effektivt.

13.2. Ledande befattningshavare

Företagets ledning är skyldig att:

  • fullt engagera sig i genomförandet av policyer, förfaranden och arrangemang för identifiering, ledning och löpande övervakning av intressekonflikter;
  • anta en helhetssyn för att säkerställa identifiering av potentiella och framväxande konflikter inom och över olika affärsområden och för att säkerställa att informerade bedömningar görs med avseende på väsentlighet;
  • öka medvetenhet och säkerställa efterlevnad av relevanta individer genom: regelbunden träning (som inkluderar uppdragstagare och tjänstemän från tredje part) både som en introduktion samt i form av repetitionsutbildningar; den tydliga kommunikationen av policies, procedurer och förväntningar; att medvetenheten om intressekonflikts procedurerna är del av kvalitetsgranskningen/bedömningsprocessen och att bästa praxis delas i hela Företaget;
  • sponsra robusta system och kontroller och effektiva regelbundna recensioner för att säkerställa att strategier och kontroller som används för att hantera och mildra risker förblir lämpliga och effektiva och att lämpliga varningar och upplysningar utfärdas till kunder när det är nödvändigt;
  • utnyttja förvaltningsinformation för att förbli tillräckligt aktuell och informerad; och
  • stödja en oberoende granskning av processer och rutiner på plats.

13.3. Anställda eller/ relevanta personer

Personer är skyldiga att identifiera nya intressekonflikter som uppstår på grund av de aktiviteter / tjänster som de utför och engagera sig i processen att meddela linjeledning vid identifiering av en eventuell konflikt.

Företagets anställda omfattas av regler som syftar till att undvika intressekonflikter med aktiviteter som de utför utanför Företaget.

Företagets anställda accepterar inte några andra gåvor än de som anses i linje med den verksamhet som bedrivs av Företaget och har åtagit sig att undvika intressekonflikter som härrör från exklusiva gåvor från sina kunder.

13.4. Regelefterlevnadsavdelning

Företagets Conflicts Officer är regelefterlevnadsavdelningens chef som ansvarar för den dagliga hanteringen av genomförandet av denna policy. Han eller hon är särskilt ansvarig för:

  • fastställa policyn i förhållande till intressekonflikter;
  • tillhandahålla träningstillsyn och stöd;
  • övervakning av överensstämmelse med tillståndsförfarande;
  • övervakningen av konflikthantering;
  • upprätthålla register i förhållande till intressekonflikter;
  • granska och utmana konfliktidentifierings- och hanteringsplanen; och
  • tillhandahålla lämplig intern rapportering till styrelsen

14.    Konflikt Låsning

Om linjeledningen inte kan lösa en konflikt till alla parters tillfredsställelse, kommer regelefterlevnadschefen som är den godkända personen med ansvar för regelefterlevnad och risk att ta det avgörande beslutet.

15.   Policy Uppdatering

Företaget kan uppdatera denna policy från tid till annan och vi förbehåller oss rätten att granska och ändra villkoren i denna policy och dess arrangemang när det anses lämpligt enligt lag. Om Företaget väsentligt ändrar denna policy så kommer den reviderade policyn att laddas den upp på företagets hemsida

I detta avseende accepterar klienten att härmed acceptera att en reviderad policy lämnas elektroniskt på webbplatsen som det faktiska meddelandet från Företaget till sina kunder. Eventuell tvist om företagets policy är föremål för detta meddelande och klientavtalet.

Har du fler frågor? Skicka en förfrågan

0 Kommentarer

Artikeln är stängd för kommentarer.