Richtlinie zu Interessenkonflikten

Die Richtlinie ist Eigentum von Skilling Ltd. (früher Finovel Cyprus Ltd.). Die vollständige oder teilweise Vervielfältigung in irgendeiner Weise, einschließlich der Vervielfältigung in zusammengefasster Form, der Neuauflage in anderer Weise und jeder Änderung des Originalhandbuchs oder einer übersetzten Version ist strengstens untersagt und nur mit vorheriger schriftlicher Zustimmung von Skilling Ltd. zulässig. 

Autorisiert und reguliert durch die Cyprus Securities and Exchange Commission unter der CIF-Lizenznummer 357/18. 

Skilling Limited (im Folgenden das "Unternehmen", "wir", "unser") passt bestimmte Verfahren zur Identifizierung und Lösung potenzieller Risiken, die für Sie (im Folgenden als "Kunde", "Sie", "Ihr" bezeichnet) finanzieller oder nicht-finanzieller Natur sein können, an. 

Umfang 

Zweck dieser Richtlinie ist es, die von dem Unternehmen angewandten Verfahren zur Identifizierung und verantwortungsbewussten Verwaltung und Kontrolle sowie gegebenenfalls zur Offenlegung von Interessenkonflikten im Zusammenhang mit Investitionen und/oder Nebendienstleistungen für seine Kunden festzulegen, um das Risiko von Kundennachteilen sowie das Risiko von gesetzlicher Haftung, regulatorischem Misstrauen oder Schäden an den kommerziellen Interessen und dem Ruf des Unternehmens zu verringern und um weiterhin sicherzustellen, dass diese den gesetzlichen Anforderungen sowie den abteilungsbezogenen und allgemeinen Verfahren entsprechen, die im internen Verfahrenshandbuch festgelegt sind. 

Rechtlicher Rahmen 

Die zypriotischen Investitionsfirmen (ZIFs) sind verpflichtet, eine wirksame, schriftlich festgelegte und der Größe und Organisation der ZIF sowie der Art, dem Umfang und der Komplexität ihrer Geschäftstätigkeit angemessene Politik des Interessenkonflikts gemäß den geltenden Gesetzen und Verordnungen festzulegen, umzusetzen und aufrechtzuerhalten. 

Darüber hinaus müssen zypriotische Investitionsfirmen (ZIFs) nach dem Investitionsdienstleistungsgesetz und dem Gesetz über den geregelten Markt und der von der Kommission delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EG alle angemessenen Maßnahmen ergreifen, um Interessenkonflikte zwischen ihnen selbst, einschließlich ihrer Manager und Mitarbeiter, vertraglich gebundenen Vertreter oder anderer relevanter Personen sowie jeder Person, die direkt oder indirekt durch Kontrolle mit ihnen verbunden ist, und ihren Kunden oder zwischen einem Kunden und einem anderen, die bei der Erbringung von Investitions- und Nebendienstleistungen entstehen, zu identifizieren. 

In diesem Zusammenhang müssen die ZIFs angemessene Richtlinien und Verfahren festlegen, die ausreichen, um die Einhaltung ihrer Verpflichtungen nach dem Gesetz und den nach diesem Gesetz erlassenen Richtlinien sowie angemessener Regeln für persönliche Transaktionen dieser Personen zu gewährleisten, einschließlich ihrer Manager, Mitarbeiter, Bevollmächtigten und anderen relevanten Personen. 

1. Richtlinie 

1.1. Alle Mitarbeiter des Unternehmens müssen zu Beginn ihrer Tätigkeit die Richtlinie lesen und vollständig verstehen. Alle Mitarbeiter des Unternehmens sind verpflichtet, ihre Zustimmung zum Lesen und Verstehen der Richtlinie in einem Verzeichnis zu registrieren, das vom Chief Executive Officer des Unternehmens und der Compliance-Abteilung zu archivieren und zu verwalten ist. Jeder Mitarbeiter, der einen Interessenkonflikt vermutet, muss unverzüglich den Chief Executive Officer ("CEO") informieren, der feststellen wird, ob ein Konflikt vorliegt oder das Potenzial dazu besteht, und die Gründe für seine Feststellungen in einer Akte angeben, die zur Weiterleitung an die Kommission aufbewahrt wird, falls dies erforderlich ist. 

2. Ziele 

Die betroffenen Parteien beim Auftreten von Interessenkonflikten auftreten, ob direkt oder indirekt, können das Unternehmen, seine Mitarbeiter oder seine Kunden sein. Konkret kann es zu einem Interessenkonflikt zwischen den folgenden Parteien kommen: 

  1. Zwischen dem Kunden und dem Unternehmen;
  2. Zwischen den Abteilungen der Firma;
  3. Zwischen dem Unternehmen und seinen Mitarbeitern;
  4. Zwischen einem Kunden und einem Mitarbeiter/Manager des Unternehmens;
  5. Zwischen zwei oder mehr Kunden des Unternehmens im Rahmen der Erbringung von Dienstleistungen für diese Kunden. 

3. Anwendungsszenarien 

3.1. Insbesondere definiert das Unternehmen einen Interessenkonflikt als jede Situation, in der entweder das Unternehmen oder eine Person in der Lage ist, eine berufliche oder offizielle Funktion in irgendeiner Weise zum geschäftlichen oder persönlichen Nutzen auszuüben. Situationen, in denen Interessenkonflikte auftreten können, sind unter anderem folgende: 

  • Das Unternehmen oder eine relevante Person oder eine Person, die direkt oder indirekt durch Kontrolle mit dem Unternehmen verbunden ist, ist anfällig dafür, auf Kosten des Kunden einen finanziellen Gewinn zu erzielen oder einen finanziellen Verlust zu vermeiden.
  • Das Unternehmen oder eine relevante Person oder eine Person, die direkt oder indirekt durch Kontrolle mit dem Unternehmen verbunden ist, hat ein Interesse am Ergebnis einer Dienstleistung für den Kunden oder an der im Namen des Kunden durchgeführten Transaktion, das sich vom Interesse des Kunden an diesem Ergebnis unterscheidet.
  • Das Unternehmen oder eine relevante Person oder eine Person, die direkt oder indirekt durch Kontrolle mit dem Unternehmen verbunden ist, hat einen finanziellen oder sonstigen Anreiz, die Interessen eines anderen Kunden oder einer Gruppe von Kunden gegenüber den Interessen des Kunden zu bevorzugen.
  • Das Unternehmen oder eine relevante Person oder eine Person, die direkt oder indirekt durch Kontrolle mit dem Unternehmen verbunden ist, übt das gleiche Geschäft aus wie der Kunde.
  • Das Unternehmen oder eine relevante Person oder eine Person, die direkt oder indirekt durch Kontrolle mit dem Unternehmen verbunden ist, erhält von einer anderen Person als dem Kunden einen Anreiz in Bezug auf eine Dienstleistung für den Kunden in Form von Geld, Waren oder Dienstleistungen, die nicht die übliche Provision oder Gebühr für diese Dienstleistung ist.
  • Es ist wahrscheinlich, dass das Unternehmen durch die Ausführung des spezifischen Auftrags eines Kunden einen finanziellen Gesamtschaden erleiden oder einen finanziellen Verlust vermeiden wird.
  • Es ist wahrscheinlich, dass das Unternehmen einen finanziellen Gesamtgewinn erzielt, wenn es den spezifischen Auftrag eines Kunden nicht ausführt.
  • Der Markt bewegt sich in Richtung eines Punktes/Timings, wenn die Ausführung des Kundenauftrags zu einem finanziellen Verlust für das Unternehmen führt.
  • Die Sicherungspolitik des Unternehmens wird durch die Marktbewegung negativ beeinflusst, so dass Kundenaufträge abgelehnt werden, um einen finanziellen Verlust für das Unternehmen zu vermeiden. 

4. Persönliche Transaktionen von Mitarbeitern 

4.1. Alle Mitarbeiter des Unternehmens, die an den Investitionstätigkeiten beteiligt sind, zu deren Durchführung das Unternehmen berechtigt ist, müssen sich der unten aufgeführten Beschränkungen für persönliche Transaktionen bewusst sein. Dieser Paragraf umfasst auch persönliche Transaktionen, die von Personen durchgeführt werden können, die bei Unternehmen beschäftigt sind, die eine ausgelagerte Tätigkeit für das Unternehmen ausüben, falls vorhanden. Werden verbotene persönliche Transaktionen getätigt, ist das Unternehmen unverzüglich zu informieren. 

4.2. Mitarbeiter des Unternehmens, die an der Erbringung von Investitionsdienstleistungen oder anderen Aktivitäten beteiligt sind, dürfen keine persönlichen Transaktionen tätigen, die Folgendes bewirken: 

  • eine Transaktion einzugehen, die nach der geltenden Insiderhandels- und Marktmanipulationsverordnung (Marktmissbrauch) verboten ist;
  • Missbrauch oder unsachgemäße Weitergabe vertraulicher Informationen;
  • eine Transaktion, die wahrscheinlich im Widerspruch zu den Verpflichtungen des Unternehmens oder des Mitarbeiters steht, die nach den Gesetzen und Vorschriften festgelegt sind. 

4.3. Wenn der Mitarbeiter mit Informationen in Kontakt gekommen ist, die für Kunden nicht öffentlich zugänglich sind oder sich nicht ohne weiteres aus den so verfügbaren Informationen ableiten lassen, dürfen die Mitarbeiter keine persönlichen Transaktionen oder Geschäfte tätigen, es sei denn, sie handeln als Market Maker in gutem Glauben und im Rahmen des normalen Market Making oder bei der Ausführung eines unaufgeforderten Kundenauftrags im Namen einer anderen Person, einschließlich des Unternehmens. 

4.4. Die Mitarbeiter dürfen keine anderen Meinungen als die im normalen Geschäftsverkehr äußern, wenn die Person, der die Meinung mitgeteilt wird, wahrscheinlich eine Transaktion abschließen wird, die dem oben Gesagten widerspricht. Der Mitarbeiter sollte auch keine Beratung oder Information an Dritte weitergeben, außer im Rahmen seiner ordnungsgemäßen Beschäftigung, insbesondere wenn klar ist, dass die Person, die diese Information erhält, eine andere Partei beraten wird, die Finanzinstrumente, auf die sich diese Information bezieht, erwerben oder veräußern könnte. 

4.5. Die Aufträge eines Kunden, die an Mitarbeiter des Unternehmens gegeben wurden, dürfen nicht an Dritte weitergegeben werden. Ein Mitarbeiter des Unternehmens, der von dem Auftrag eines potenziellen Kunden Kenntnis hat, darf keine persönliche Transaktion durchführen, die mit dem Kundenauftrag übereinstimmt, wenn dies zu einem Interessenkonflikt führt. 

5. Handel mit persönlichen Konten 

5.1. Persönliche Transaktionen im Sinne dieser Richtlinie bedeuten den Handel mit Finanzinstrumenten, die von oder für relevante Personen beeinflusst und/oder betroffen sind, wobei der Handel für die Konten einer der unten genannten Personen durchgeführt wird: 

  • die betreffende Person;
  • jede Person, mit der sie eine familiäre Beziehung hat oder mit der sie enge Beziehungen unterhält;
  • jede Person, deren Beziehung zu der betreffenden Person so beschaffen ist, dass die betreffende Person ein direktes oder indirektes materielles Interesse und/oder einen Einfluss auf das Ergebnis des Geschäfts hat, mit Ausnahme von Provisionen oder Gebühren für die Ausführung des Geschäfts und/oder der Bestellung. 

5.2. Das Unternehmen stellt sicher, dass die betreffende Person, außer im Rahmen des normalen Verlaufs ihres Arbeitsverhältnisses und/oder Dienstleistungsvertrages, keine Informationen oder Meinungen an eine andere Person weitergibt, wenn die betreffende Person weiß oder vernünftigerweise wissen sollte, dass diese andere Person, aufgrund dieser Weitergabe, einen der folgenden Schritte unternehmen wird oder wahrscheinlich durchführen würde: 

  • eine Transaktion mit Finanzinstrumenten abzuschließen, die, wenn es sich um eine persönliche Transaktion der betreffenden Person handeln würde, oben abgedeckt wäre;
  • eine andere Person zu beraten oder/zu überzeugen, eine solche Transaktion einzugehen;
  • eine Aufzeichnung der persönlichen Transaktion wird aufbewahrt, die der Firma mitgeteilt oder von ihr identifiziert wurde, einschließlich aller Genehmigungen und/oder Verbote im Zusammenhang mit einer solchen Transaktion. 

6. Meldung von Interessenkonflikten 

Im Falle der Feststellung eines möglichen Interessenkonflikts muss ein Mitarbeiter diesen zunächst an seinen unmittelbaren Vorgesetzten melden, um bei der Beurteilung eines materiellen Schadensrisikos zu helfen und ein ausgefülltes Meldeformular für Interessenkonflikte, zusammen mit vollständigen Details, senden, um eine aufsichtsrechtliche Prüfung von Folgendem zu ermöglichen: 

  • Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen;
  • wie diese Maßnahmen als angemessen erachtet wurden;
  • alle auferlegten Bedingungen und
  • ob es noch laufende Konflikte gibt, wie diese gehandhabt und dem Kunden mitgeteilt werden;
  • Weiterleitung an den Head of Compliance zur Aufnahme in die vom Verwaltungsrat geprüften Berichte.

7. Management von Interessenkonflikten 

7.1. Unabhängigkeit 

Die folgenden Maßnahmen werden vom Unternehmen ergriffen, um die erforderliche Unabhängigkeit zu gewährleisten: 

  1. Maßnahmen zur Verhinderung oder Kontrolle des Informationsaustauschs zwischen relevanten Personen, die an Tätigkeiten beteiligt sind, die das Risiko eines Interessenkonflikts bergen (z. B. durch Errichtung einer „chinesischen Mauer“/Informationsbarrieren); 
  2. Separate Beaufsichtigung relevanter Personen, deren Hauptfunktionen die Ausübung von Tätigkeiten im Namen oder die Erbringung von Dienstleistungen für Kunden sind, deren Interessen in Konflikt geraten könnten oder die anderweitig unterschiedliche Interessen vertreten, die in Konflikt geraten könnten, einschließlich derjenigen des Unternehmens. Die Abteilung des Unternehmens, deren Interessen mit den Kunden in Konflikt geraten können sind: 

    a) Ausführung von Aufträgen; 
    b) Handeln auf eigenem Konto;
    c) Entgegennahme und Übermittlung von Aufträgen; 
    d) Sicherstellung und Administration von Finanzinstrumenten für die Konten der Kunden. 

  3. Die Aufhebung eines direkten Zusammenhangs zwischen der Vergütung relevanter Personen, die hauptsächlich eine Tätigkeit ausüben, und der Vergütung oder den Einnahmen verschiedener relevanter Personen, die hauptsächlich eine andere Tätigkeit ausüben, wenn im Zusammenhang mit diesen Tätigkeiten ein Interessenkonflikt entstehen kann (z. B. Dealing Room-Mitarbeiter korrelieren ihre Vergütung nicht mit der Leistung der Kunden). 
  4. Maßnahmen, um zu verhindern oder einzuschränken, dass eine Person unangemessenen Einfluss auf die Art und Weise ausübt, wie eine relevante Person Investitionen oder Nebendienstleistungen oder -tätigkeiten ausführt. Darüber hinaus kann die Person, die über den Bonus einer Person entscheidet oder ihn beeinflusst, einen unangemessenen Einfluss auf die Urteilsfähigkeit dieser Person ausüben. 
  5. Maßnahmen zur Verhinderung oder Kontrolle der gleichzeitigen oder aufeinanderfolgenden Beteiligung einer betroffenen Person an getrennten Investitions- oder Nebendienstleistungen oder Tätigkeiten wie dem Empfang und der Übermittlung von Kundenaufträgen und Aufgaben wie der Portfoliobeschlussfassung und der Performanceberechnung. 

Das Unternehmen behält sich das Recht vor, alternative oder zusätzliche Maßnahmen und Verfahren anzupassen, die als notwendig und angemessen erachtet werden, falls eine der oben genannten Maßnahmen und/oder Vereinbarungen keine ausreichende Unabhängigkeit gewährleisten. 

8. Informationsbarriere 

8.1. Das Unternehmen respektiert die Vertraulichkeit von Informationen über seine Kunden und hat wesentliche Informationsbarrieren (auch bekannt als "chinesische Mauern") eingerichtet, die dazu dienen, zu verhindern, dass interne oder hochvertrauliche Informationen, die sich in einem Teil des Unternehmens befinden, unangemessen an einen anderen Teil des Unternehmens weitergegeben oder von diesem erhalten werden. 

8.2. Wir haben "Chinesische Mauern" etabliert, als Schlüsselelement zur Bewältigung und Vorbeugung von Interessenkonflikten und Marktmanipulationsrisiken. Personen auf der anderen Seite der Mauer werden nicht als im Besitz von Wissen angesehen, welches ihnen durch die chinesische Mauer verweigert wird. Die chinesischen Mauern schaffen eine Trennung von Berichtslinien, Abteilungsräumen und kontrollierten internen Verfahren für den Austausch vertraulicher und persönlicher Informationen. 

8.3. Das Unternehmen hat ein internes Betriebshandbuch und organisatorische Vorkehrungen getroffen, um Interessenkonflikte durch Management, Kontrolle und Beschränkungen zu vermeiden, die für den Austausch vertraulicher Informationen zwischen den verschiedenen Abteilungen, Kunden und den relevanten Personen, die an Unternehmensaktivitäten beteiligt sind, die ein Risiko eines Interessenkonflikts bergen, für notwendig erachtet werden. 

9. Offenlegung von Interessenkonflikten

9.1. Wenn die von dem Unternehmen zur Bewältigung von Interessenkonflikten ergriffenen Maßnahmen nicht ausreichen, um mit angemessener Gewissheit sicherzustellen, dass Risiken einer Beeinträchtigung der Kundeninteressen vermieden werden, fährt das Unternehmen mit der Offenlegung von Interessenkonflikten gegenüber dem Kunden fort. Bevor das Unternehmen eine Transaktion durchführt oder eine Investition oder eine Nebenleistung für einen Kunden erbringt, muss es dem Kunden jeden tatsächlichen oder potenziellen Interessenkonflikt offenlegen. 

9.2. Die Offenlegung erfolgt rechtzeitig und dauerhaft und muss unter Berücksichtigung der Art des Kunden so detailliert sein, dass dieser eine fundierte Entscheidung über die Investition oder Nebenleistung treffen kann, in deren Rahmen der Interessenkonflikt entsteht. 

9.3. Die Kunden erhalten die Gelegenheit, zu entscheiden, ob sie ihre Beziehung zu uns ohne unzumutbare Hindernisse fortsetzen wollen oder nicht.

10. Investitions-Recherche 

Das Unternehmen kann wirksame Maßnahmen und Vorkehrungen treffen, um Interessenkonflikte zu bewältigen, die sich aus der Produktion und Verbreitung von Material ergeben könnten, das als Investitions-Recherche präsentiert wird und das geeignet sein sollte, die Objektivität und Unabhängigkeit von Finanzanalysten und der von ihnen erstellten Investitionsanalysen zu schützen. Diese Maßnahmen und Vorkehrungen sollten sicherstellen, dass Finanzanalysten und/oder Mitarbeiter in angemessenem Maße von den Interessen von Personen unabhängig sind, deren Verantwortlichkeiten oder Geschäftsinteressen vernünftigerweise als im Widerspruch zu den Interessen der Personen stehen können, an die die Investitions-Recherche verbreitet wird. Die anzupassenden Maßnahmen umfassen unter anderem die in Absatz 7.1. genannten Bestimmungen, um ein angemessenes Maß an Unabhängigkeit zu gewährleisten. 

11. Marketing-Kommunikation 

Das Unternehmen stellt sicher, dass eine solche Empfehlung eine klare und deutliche Aussage enthält, die (oder im Falle einer mündlichen Empfehlung, dass sie) in Übereinstimmung mit den gesetzlichen Anforderungen zur Förderung der Unabhängigkeit der Investitions-Recherche erstellt wurde und dass sie keinem Handelsverbot vor der Verbreitung der Investitions-Recherche unterliegt. 

12. Buchführung 

Das Unternehmen führt und aktualisiert regelmäßig ein Protokoll über die Arten von Investitionen und Nebendienstleistungen oder Investitionstätigkeiten, die von oder im Namen des Unternehmens durchgeführt werden, in denen ein Interessenkonflikt aufgetreten ist, der ein erhebliches Schadensrisiko für die Interessen eines oder mehrerer Kunden mit sich bringt oder im Falle einer laufenden Dienstleistung oder Tätigkeit entstehen kann. Die folgenden Unterlagen sind für einen Zeitraum von mindestens fünf Jahren aufzubewahren: 

  • diese Richtlinie und, falls zutreffend, etwaige funktionale Änderungen,;
  • das Konfliktprotokoll und die Abbildung zur Identifizierung und Verwaltung von Konflikten;
  • die Regeln, Verfahren und Prozesse;
  • Schulungsmaterial und Schulungsunterlagen;
  • Benachrichtigungsformulare zu Interessenkonflikten;
  • Einzelheiten zu den durchgeführten Überprüfungen (einschließlich der Entscheidungen über das Konfliktmanagement); und
  • alle anderen Unterlagen, die zum Nachweis des Managements von Interessenkonflikten verwendet werden. 

13. Verantwortlichkeiten 

13.1. Vorstandsvorsitzender

Der Chief Executive Officer ("CEO") des Unternehmens ist dafür verantwortlich, die Verantwortung und die Befugnisse klar auf verantwortliche Personen zu verteilen, um sicherzustellen, dass sich die Beteiligten ihrer Beteiligung bewusst sind und dass der Konfliktbeauftragte, der dem Unternehmen auch als Head of Compliance bekannt ist, über ein ausreichendes Maß an Autorität und Unabhängigkeit verfügt, um seine Aufgaben wahrzunehmen und Interessenkonflikte innerhalb des Unternehmens effektiv zu überwachen. 

13.2. Senior Management 

Das Senior Management des Unternehmens ist verpflichtet: 

  • sich uneingeschränkt an der Umsetzung von Strategien, Verfahren und Vorkehrungen für die Ermittlung, Verwaltung und laufende Überwachung von Interessenkonflikten zu beteiligen;
  • eine ganzheitliche Sichtweise einzunehmen, um die Identifizierung potenzieller und auftretender Konflikte innerhalb und zwischen den Geschäftsbereichen zu gewährleisten und sicherzustellen, dass fundierte Beurteilungen in Bezug auf die Wesentlichkeit getroffen werden;
  • Erhöhung des Kenntnisstands und Sicherstellung der Compliance relevanter Personen durch Sicherstellung von:
  • regelmäßigen Schulungen (auch für Mitarbeiter von Auftragnehmern und Drittdienstleistern) sowohl bei der Einarbeitung als auch in Form von Auffrischungsschulungen;
  • klare Kommunikation von Richtlinien, Verfahren und Erwartungen;
  • Sensibilisierung für Konfliktverfahren als Teil des Leistungsüberprüfungs-/Bewertungsprozesses; und dass die besten Praktiken im gesamten Unternehmen verbreitet werden;
  • Förderung von soliden Systemen und Kontrollen und wirksamen regelmäßigen Überprüfungen, um sicherzustellen, dass Strategien und Kontrollen zur Risikosteuerung und -minderung angemessen und wirksam bleiben und dass den Kunden gegebenenfalls angemessene Warnungen und Offenlegungen gegeben werden;
  • nutzen von Managementinformationen, um ausreichend aktuell und informiert zu bleiben; und
  • unterstützen einer unabhängigen Überprüfung der bestehenden Prozesse und Verfahren. 

13.3. Mitarbeiter oder/relevante Personen 

Einzelpersonen sind verpflichtet, neue Interessenkonflikte zu identifizieren, die sich aus den von ihnen ausgeführten Tätigkeiten/Dienstleistungen ergeben, und sich an dem Prozess zu beteiligen, um das zuständige Management über die Identifizierung potenzieller Konflikte zu informieren. 

Die Mitarbeiter des Unternehmens unterliegen Regeln, die darauf abzielen, Interessenkonflikte mit Aktivitäten, die sie außerhalb des Unternehmens durchführen, zu vermeiden. 

Die Mitarbeiter des Unternehmens nehmen keine anderen Geschenke an, als solche, die im Einklang mit den Geschäftsaktivitäten des Unternehmens stehen und verpflichten sich, Interessenkonflikte zu vermeiden, die sich aus exklusiven Geschenken ihrer Kunden ergeben. 

13.4. Compliance Abteilung 

Der Konfliktbeauftragte des Unternehmens ist der Head of Compliance, der für das tägliche Management der Umsetzung dieser Richtlinie verantwortlich ist. Insbesondere ist er oder sein Delegierter verantwortlich für: 

  • Festlegung der Richtlinie in Bezug auf Interessenkonflikte;
  • Bereitstellung von Trainingsaufsicht und Hilfe;
  • Überwachung der Einhaltung der Vereinbarungen;
  • die Aufsicht über das Konfliktmanagement;
  • Führung von Aufzeichnungen in Bezug auf Interessenkonflikte;
  • Überprüfung und Anfechtung der Abbildungen zur Identifizierung und Bewältigung von Konflikten; und
  • Bereitstellung einer angemessenen internen Berichterstattung an den Verwaltungsrat. 

14. Festgefahrene Konflikte 

Wenn das zuständige Management einen Konflikt nicht zur Zufriedenheit aller Beteiligten lösen kann, hat der Head of Compliance als genehmigte Person mit Verantwortung für Compliance und Risiko das letzte Wort. 

15. Richtlinien-Aktualisierung

Das Unternehmen kann diese Richtlinie von Zeit zu Zeit aktualisieren, und wir behalten uns das Recht vor, die Bedingungen dieser Richtlinie und ihrer Anordnung zu überprüfen und zu ändern, wann immer dies als gesetzlich erforderlich erachtet wird. Für den Fall, dass das Unternehmen diese Richtlinie wesentlich ändert, wird die überarbeitete Richtlinie auf die Website des Unternehmens hochgeladen. 

In diesem Zusammenhang stimmt der Kunde hiermit zu, die Veröffentlichung einer überarbeiteten Richtlinie elektronisch auf der Webseite als die tatsächliche Mitteilung des Unternehmens an seine Kunden zu akzeptieren. Jeder Streitfall über die Richtlinie des Unternehmens unterliegt dieser Mitteilung und der Kundenvereinbarung.

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